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compliance

Kreditinstitute sind verpflichtet, dafür zu sorgen, daß Börsengeschäfte ihrer Mitarbeiter in Wertpapieren, Derivaten, Devisen oder Edelmetallen nicht gegen die eigenen Interessen und die ihrer Kunden vorgenommen werden. Dieses erfolgt innerhalb der Kreditinstitute durch Arbeitsanweisungen für solche Geschäfte und deren Überwachung oft durch eine eigens gebildete "Compliance-Abteilung". compliance ist eine vertrauensbildende Maßnahme zugunsten der Kapitalmärkte und deren Marktteilnehmer. (Verbotene) Insidergeschäfte sollen damit verhindert werden. - Vgl. auch Insider-Richtlinien.

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