Una lista de compañías para las que un banco de inversiones está negociando operaciones, o en nombre de las cuales gestiona determinados negocios. Los empleados de estos bancos de inversiones no están autorizados a negociar con valores de la lista de vigilancia si son conocedores de información concerniente a tal relación. Una forma más restrictiva de lista se conoce como lista restringida. Ésta es una lista de compañías en nombre de las cuales está actuando el banco de inversiones y ninguno de los empleados del banco puede negociar con valores de estas compañías.
